北京2018年12月21日電 /美通社/ -- 責(zé)任投資的理念和實(shí)踐已成為全球資管行業(yè)的新趨勢。早在2006年，聯(lián)合國前秘書長科菲·安南就發(fā)起了聯(lián)合國責(zé)任投資原則組織（UNPRI），致力將環(huán)境保護(hù)、社會責(zé)任和公司治理（ESG）納入投資決策之中。同時，國際資本市場對責(zé)任投資理念也表現(xiàn)出越來越濃厚的興趣，越來越多的投資者和資產(chǎn)管理公司將ESG因素引入公司研究和投資決策的框架。在此背景下，起步相對較晚的我國ESG投資，如何在助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中打造更加合理的投資體系，如何在股權(quán)投資中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)的多重效應(yīng)，也成為投資行業(yè)人士關(guān)注的話題之一。
12月20日，在中國創(chuàng)投公益聯(lián)盟主辦的“2018中國創(chuàng)投責(zé)任投資峰會”上，中美綠色投資管理有限公司（下稱中美綠色基金）董事長徐林在演講中，結(jié)合自己的實(shí)踐，就中國ESG投資當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r以及未來發(fā)展，表達(dá)了自己的思考和建議。
他認(rèn)為，當(dāng)下中國ESG投資處于早期，責(zé)任投資的標(biāo)準(zhǔn)需要寬泛地制訂，也需要政府機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投企業(yè)及相關(guān)行業(yè)組織一起打造出適合責(zé)任投資的環(huán)境。
創(chuàng)建責(zé)任投資環(huán)境
峰會期間，徐林表示，將創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、股權(quán)投資和綠色產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來，已是新發(fā)展理念下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，繼而打造出適合創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)展的營商環(huán)境和生態(tài)環(huán)境。
就責(zé)任投資的生態(tài)環(huán)境而言，徐林認(rèn)為當(dāng)下可以考慮制訂責(zé)任投資的標(biāo)準(zhǔn)，以對ESG投資策略、行為進(jìn)行評判。但徐林同時建議，可以寬泛地制訂社會責(zé)任投資的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)中國面臨的最主要問題有針對性地進(jìn)行設(shè)置。“任何一種技術(shù)或者模式的創(chuàng)新，只要有利于提高資源利用效率，就具有綠色意義。”徐林說到。
在責(zé)任投資標(biāo)準(zhǔn)完善后，徐林建議設(shè)置責(zé)任投資的激勵政策和激勵機(jī)制，提高創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的積極性，比如加大社會責(zé)任投資引導(dǎo)基金激勵、稅收優(yōu)惠、政府資源傾斜等，鼓勵相關(guān)機(jī)構(gòu)。
另外，徐林認(rèn)為社會責(zé)任投資機(jī)構(gòu)的信用記錄會同社會責(zé)任投資的標(biāo)準(zhǔn)、激勵機(jī)制相互支撐并形成良性互動的環(huán)境。“當(dāng)下需要政府機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投企業(yè)及相關(guān)行業(yè)組織一起努力，打造出適合責(zé)任投資的環(huán)境。”徐林指出。
平衡綠色發(fā)展與投資收益
據(jù)徐林介紹，中美綠色基金的宗旨是投資綠動中國，希望通過投資促進(jìn)被投企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，在綠色發(fā)展和投資收益之間取得平衡。
中美綠色基金定位為純市場化運(yùn)作、營利性的綠色私募股權(quán)基金，是在相關(guān)國家領(lǐng)導(dǎo)人的倡導(dǎo)下中美政商兩界確立的合作項(xiàng)目，并經(jīng)由中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和保爾森基金會共同推動設(shè)立。基金管理公司在2016年11月正式成立，組建了以美國華平投資集團(tuán)亞太區(qū)部分核心高管為主、多位中美兩國各領(lǐng)域資深人士加盟的專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，在管基金的曾用名包括“中美建筑節(jié)能與綠色發(fā)展基金”、“中美建筑節(jié)能基金”。
目前，不到兩年，中美綠色基金目前管理著約30億元的私募股權(quán)投資資金，通過中美金融、綠色發(fā)展技術(shù)、商業(yè)模式的跨境創(chuàng)新，推動中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展，成為綠色股權(quán)基金的標(biāo)桿和中美綠色合作的市場化執(zhí)行者。2017年至今，基金管理團(tuán)隊(duì)已經(jīng)完成超過20億元的投資，并形成近30億元的儲備項(xiàng)目池，其四大主投領(lǐng)域包括綠色能源與節(jié)能、綠色制造與環(huán)保、綠色消費(fèi)與服務(wù)、綠色出行與物流，已投資了東方低碳、匯通達(dá)、愛泊車、首創(chuàng)熱力、閑豆回收、e換電等項(xiàng)目。
